关于完善涉企行政合规指导， 优化法治化营商环境的提案

行政合规指导，是指行政机关发布“合规指导清单”，根据企业意愿，提供行政指导服务，支持企业根据清单自查自纠，消除行政违法风险，促企助企合规经营。当前，江苏省各地涉企行政合规指导工作主要集中在事前行政指导方面，包括编制涉企行政合规指导清单，针对清单开展宣传和推行法治体检等活动，旨在让企业知晓“怎样是违法、如何改合法”，部门指导、协助企业整改提升，在优化本地法治化营商环境方面取得了一定成效。但调研发现，部分试点地区涉企行政合规指导工作尚未全面推进，仍存在不少问题。一是制度设计尚存不足，各地对涉企行政合规指导均自行探索，目前主要集中在事先指导阶段，但做法不一、效果参差不齐，成果尚不能复制推广，效能未能实现最大化。二是执法理念存在偏差，对涉企行政合规指导的含义、举措理解不到位，编制的清单未能全面融合考量高频违法行为和企业需求，指导作用不明显，执法人员在操作实践中也未能做到全面执行清单要求。三是缺少监管机制，涉企行政合规指导工作目前尚未能融入行政执法部门的日常执法平台中，不能实现有效监管。四是理论支撑不足，涉企行政合规指导要求事先、事中、事后全面衔接，检查阶段的指导、处罚阶段的包容审慎监管以及事后的回访提升，均缺少严格的法理论证和规则支持，政策尚未精细化导致指导不能精准化。五是激励举措不足，对涉企行政合规指导成效未能全面纳入考核指标，激励性不足；缺乏必要的容错机制，导致行政执法部门及执法人员担心履职风险，存在畏难情绪。

为此，建议：

一、加大制度供给，统筹推进落实。强化涉企行政合规指导的政策和法律研究，为行政合规指导提供强有力理论支撑。对如何事先预防指导、事中包容审慎监管、事后整改提升明确操作指引或规则，明确行政合规指导后情节、证据等要素适用范围与适用规则。完善涉企行政合规指导清单的评估和动态调整机制，逐步实现清单相对一致、标准相对统一、措施相对规范、工作机制基本完善的服务体系。司法行政部门强化涉企行政指导工作的监督管理，协调推动行政合规指导工作扎实开展。

二、加强执法培训，提升指导能力。执法部门应切实提升执法人员的理论水平，对涉企行政合规指导开展针对性培训，强化执法人员指导和服务企业的意识和本领。强化实务化操作，通过现场执法观摩、现场指导学习、现场服务活动等，全面提升执法人员涉企行政合规指导能力和水平。

三、明确行政主体责任，强化第三方监督。涉企行政合规指导的责任主体是行政执法部门，不得以第三方代替行政执法部门的履职。建议行政执法部门成立涉企行政指导专家组，可以邀请法律顾问、公职律师等参加。部分专业事项确需外聘专家、外聘机构参与的，严格专家资格和能力审核，强化参与程序、结果运用以及绩效管理。

四、强化系统思维，提升工作质效。发挥信息化优势，将涉企行政合规指导工作融入现有执法工作平台，行政执法、行政指导一体推进。加强涉企行政合规指导工作的考核，强化监管与督查，注重企业对涉企行政合规指导的反馈，提升指导质效。健全行政指导包容机制，制定行政执法人员依法履职免责和纠错免责办法，提高行政执法人员涉企行政合规指导的积极性。